中信建投被处罚 事发恒安嘉新科创板IPO!今年已3家券商因科创板被处罚

2019-11-03 01:25:34 来源:梧桐树下V 5个月斩获362.16%!

  10月31日,证监会网站公布证监会对恒安嘉新(北京)科技股份公司、中信建投(行情601066,诊股)证券及2名保代的3份采取出具警示函监管措施的决定。原因是恒安嘉新招股书对2018年度收入、净利润作了重要调整,导致收入确认的信息披露前后不一致且有实质性差异。中信建投成为中金公司、中信证券(行情600030,诊股)之后2019年第3家因科创板项目受罚的证券公司

  中信建投被处罚,事发恒安嘉新科创板IPO,今年已有3家券商因科创板被处罚

  招股说明书申报稿显示,恒安嘉新(北京)公司于2018年12月28日、12月29日签订,并于当年签署验收报告的4个重大合同(合计金额15,859.76万元),2018年底均未回款且未开具发票,公司将上述4个合同收入确认在2018年。在上交所审核过程中,公司以谨慎性为由,对上述4个合同收入确认时点进行调整,调整为满足合同约定并且主要经济利益已经流入公司后再予以确认收入。据此,公司相应调减2018年主营收入13,682.84万元,调减净利润7,827.17万元,扣非后归属于母公司所有者的净利润由调整前的8,732.99万元变为调整后的905.82万元,调减金额占扣非前归属于母公司所有者的净利润的89.63%。发行人对上述4个重大合同相关收入确认的信息披露前后不一致且有实质性差异。

  按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,证监会决定对恒安嘉新(北京)公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

  作为恒安嘉新(北京)科创板首次公开发行股票申请的保荐机构,中信建投证券未能勤勉尽责地履行保荐义务,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,证监会决定对中信建投公司采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会在决定中还指出,上述违规事项的发生,反映公司内部控制制度存在薄弱环节,责令公司对内控制度存在的问题进行整改,并将整改情况的报告报送证监会。

  刘博、王作维作为中信建投证券负责恒安嘉新(北京)公司科创板IPO的保荐代表人,未能勤勉尽责地履行保荐义务,不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定,按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条,证监会决定对刘博、王作维采取出具警示函的行政监督管理措施。

  恒安嘉新(北京)申报科创板IPO申请于2019年4月3日被上交所科创板审核中心受理,经4轮问询,在7月11日上市委会议上获得通过,7月18日向证监会提交注册,不幸的是,8月27日被证监会不予注册。恒安嘉新成为科创板首家被证监会不予注册的公司。

  中信建投被处罚,事发恒安嘉新科创板IPO,今年已有3家券商因科创板被处罚

  在此次中信建投证券被处罚之前,还有中金公司、中信证券因科创板项目受证监会处罚。

  2019年7月4日,证监会公布对中金公司采取出具警示函监管措施的决定。

  中信建投被处罚,事发恒安嘉新科创板IPO,今年已有3家券商因科创板被处罚

  证监会决定书指出,中金公司在保荐交控科技(行情688015,诊股)股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动发行人注册申请文件。上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

  2019年7月16日,证监会公布对中信证券采取出具警示函监管措施的决定。

  中信建投被处罚,事发恒安嘉新科创板IPO,今年已有3家券商因科创板被处罚

  证监会决定书指出,中信证券在保荐上海柏楚电子(行情688188,诊股)科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。另外,从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日,日期签署与实际时间不符。

  按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条第(一)项、第(二)项的相关规定,证监会决定对中信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

  中金、中信、中信建投这3家“中”字头的券商作为国内一线券商,综合实力最强,皆因科创板IPO项目先后被证监会处罚,反映了证监会对科创板保荐机构从严要求的高压态势,对其他保荐机构、甚至律所、审计机构都会起到很好的警示作用。

关键词阅读:中信建投

责任编辑:雷玮
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